期货公司管理措施

【考点一】总则

中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构履行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司履行自律管理。

期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实行监控。

【考点二】没立、变更与业务终止

设立期货公司，持有100％股权的股东除应当符合本措施第七条规定的条件外，净资本应当不低于国民币10亿元；股东不实用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于国民币15亿元。

期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5％的，持股比例最高的股东应当符合本措施第七条规定的条件。

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：

(一)设立期货公司申请书；

(二)公司章程草案；

(三)经营打算；

(四)发起人名单及其审计报告；

(五)拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相干资格证明；

(六)拟订的期货业务制度、内部把持制度和风险管理制度文本；

(七)场地、设备、资金证明文件；

(八)律师事务所出具的法律意见书；

(九)中国证监会规定的其他申请材料。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：

(一)申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；

(二)具有健全的公司治理、风险管理制度和内部把持制度，并有效履行；

(三)符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；

(四)具有从事金融期货经纪业务的详细打算；

(五)业务设施和技巧系统符合相干技巧规范且运行状态良好；

(六)高级管理人员近2年内未受过刑事处分，未因违法违规经营受过行政处分，无不良信用记载，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情况；

(七)不存在被中国证监会及其派出机构采用《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情况；

(八)不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情况；

(九)近2年内未因违法违规经营受过刑事处分或者行政处分。

但期货公司控股股东或者实际把持人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对涌现上述情况负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；

(十)控股股东净资产不低于国民币3000万元；

(十一)控股股东和实际把持人近2年内未受过刑事处分，未因

违法违规经营受过行政处分，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情况；

(十二)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

期货公司申请设立营业部，应当具备下列条件：

(一)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处分或者刑事处分；

(二)申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准；

(三)符合有关客户资产掩护和期货保证金安全存管监控的规定；

(四)公司治理和内部把持制度符合有关规定并有效履行；

(五)拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格；

(六)业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营打算相适应；

(七)具有符合期货业务需要的营业场合和设施；

(八)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

【考点三】公司治理

期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。

期货公司股东会应当按照《中华国民共和国公司法》和公司章程，对职权领域内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。

期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。

期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记载应当真实、正确、完整。

期货公司的董事会除应当行使《中华国民共和国公司法》规定的职权外，还应当履行下列职责：

(一)审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产掩护和期货保证金安全存管监控的各项请求；

(二)审议并决定风险管理、内部把持制度。

期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行动的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。

【考点四】经纪业务规矩

期货公司应当按照审慎经营的原则，建立并有效履行风险管理、内部把持、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。

期货公司应当遵守诚实信用原则，以专业的技巧，勤恳尽责地履行客户的委托，掩护客户的合法权益。

除《期货交易管理条例》第二十六规定的情况外，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易：

(一)无民事行动能力人或者限制民事行动能力人；

(二)期货公司的工作人员及其配偶；

(三)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存

管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。